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紫鑫药业控股股东康平投资吃监管函 股份冻结迟告知

祖【国】【经】济网首【都】2月10讯 2月7,紫鑫药业(002118.SZ)【发】布《关【于】【对】敦化市康平投资【有】限责任公司【的】监管函》【的】公告。

公告显示,敦化市康平投资【有】限责任公司【作】【为】紫鑫药业控股股东,持【有】紫鑫药业36.65%【的】股份。2019【年】11月20,公司持【有】紫鑫药业【的】1.32亿股被司【法】冻结,占紫鑫药业总股【本】【的】10.33%。公司未及【时】告知紫鑫药业【上】述股份冻结情况,导致【上】述股份冻结【事】项直至2020【年】1月18才【对】外披露。

敦化市康平投资【有】限责任公司【的】【上】述【行】【为】违反【了】【本】【所】《股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.3条、第2.7条【和】《【中】【小】企业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.6条【的】规【定】。【中】【小】板公司管理【部】【要】求公司充【分】重视【上】述【问】题,吸取教训,及【时】整改,杜绝【上】述【问】题【的】再次【发】【生】。

《股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条规【定】:【发】【行】【人】、【上】市公司及其董【事】、监【事】、高级管理【人】员、股东、实际控制【人】、收购【人】、重【大】资【产】重组【有】关各【方】等【自】然【人】、机构及其相关【人】员,【以】及保荐【人】及其保荐代表【人】、证券服务机构及其相关【人】员应当遵守【法】律、【行】政【法】规、【部】门规章、规范性文件、【本】规则【和】【本】【所】【发】布【的】细则、指引、通知、办【法】、备忘录等相关规【定】(【以】【下】简称“【本】【所】其【他】相关规【定】”)。

《股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第2.3条规【定】:【上】市公司股东、实际控制【人】、收购【人】等相关信息披露义务【人】,应当按照【有】关规【定】履【行】信息披露义务,积极配合【上】市公司做【好】信息披露【工】【作】,及【时】告知【上】市公司已【发】【生】【可】【能】者拟【发】【生】【的】重【大】【事】件,并严格履【行】其【所】【作】【出】【的】承诺。

《股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第2.7条规【定】:【本】规则【所】称及【时】,【是】指【上】市公司及相关信息披露义务【人】应当【在】【本】规则规【定】【的】期限内披露【所】【有】【对】公司股票及其衍【生】品【种】交易价格【可】【能】【产】【生】较【大】影响【的】信息(【以】【下】简称“重【大】信息”)。

《【中】【小】企业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.6条规【定】:【发】【生】【下】列情况【之】【一】【时】,持【有】、控制【上】市公司5%【以】【上】股份【的】股东【可】【能】者实际控制【人】应当立即通知公司并配合其履【行】信息披露义务:

(【一】)相关股东持【有】、控制【的】公司5%【以】【上】股份被质押、冻结、司【法】拍卖、托管【可】【能】者设【定】信托【可】【能】者被依【法】限制表决权;

(【二】)相关股东【可】【能】者实际控制【人】【进】入破【产】、清算等状态;

(【三】)相关股东【可】【能】者实际控制【人】持股【可】【能】者控制公司【的】情况已【发】【生】【可】【能】者拟【发】【生】较【大】变化;

(四)相关股东【可】【能】者实际控制【人】拟【对】公司【进】【行】重【大】资【产】【可】【能】者债务重组;

(五)【本】【所】认【定】【的】其【他】情形。【上】述情形【出】现重【大】变化【可】【能】者【进】展【的】,相关股东【可】【能】者实际控制【人】应当及【时】通知公司、向【本】【所】报告并予【以】披露。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】敦化市康平投资【有】限责任公司【的】监管函【中】【小】板监管函(【2020】第13号)

敦化市康平投资【有】限责任公司:

【你】公司【作】【为】吉林紫鑫药业股份【有】限公司(【以】【下】简称“紫鑫药业”)控股股东,持【有】紫鑫药业36.65%【的】股份。2019【年】11月20,【你】公司持【有】紫鑫药业【的】132,360,000股被司【法】冻结,占紫鑫药业总股【本】【的】10.33%。【你】公司未及【时】告知紫鑫药业【上】述股份冻结情况,导致【上】述股份冻结【事】项直至2020【年】1月18才【对】外披露。

【你】公司【的】【上】述【行】【为】违反【了】【本】【所】《股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.3条、第2.7条【和】《【中】【小】企业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.6条【的】规【定】。请【你】公司充【分】重视【上】述【问】题,吸取教训,及【时】整改,杜绝【上】述【问】题【的】再次【发】【生】。

【同】【时】,提醒【你】公司:【上】市公司【的】股东应当按照【我】【国】【法】律、【法】规、【本】【所】《股票【上】市规则》【和】《【中】【小】企业板【上】市公司规范运【作】指引》等规【定】,诚实守信,规范运【作】,认真【和】及【时】【地】履【行】信息披露义务。

特此函告

【中】【小】板公司管理【部】

2020【年】2月7

 

 

(责任编辑:华青剑)



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